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1.6安全评价的原理和原则
1.6.1 安全评价原理
可归纳为以下四个基本原理，即：相关性原理，类推原理，惯性原理和量变到质变原理。
1.6.1.1相关性原理
一个系统，其属性、特征与事故和职业危害存在着因果的相关性，这是系统因果评价方法的理论基础。
1）系统的基本特征
安全评价把研究的所有对象都视为系统。系统是指为实现一定的目标，由多种彼此有机联系的要素组成的整体。系统有大有小，千差万别，但所有的系统都具有以下普遍的基本特征。
（1）目的性：任何系统都具有目的性，要实现一定的目标（功能）。
（2）集合性：指一个系统是由若干个两个以上的元素组成的一个系统整体，或是由各层次的要素（子系统、单元、元素集）集合组成的一个系统整体。
（3）相关性：即一个系统内部各要素（或元素）之间存在着相互影响、相互作用、相互依赖的有机联系，通过综合协调，实现系统的整体功能。在相关关系中，二元关系是基本关系，其他复杂的相关关系是在二元关系基础上发展起来的。
（4）阶层性：在大多数系统中，存在着多阶层性，通过彼此作用，互相影响、制约，形成一个系统整体。
（5）整体性：系统的要素集、相关关系集、各阶层构成了系统的整体。
（6）适应性：系统对外部环境的变化有着一定的适应性。
系统的结构可用下列公式表达：
E=maxf（X，R，C）
式中：
E—最优结合效果；
X—系统组成的要素集，即组成系统的所有元素；
R—系统组成要素的相关关系集，即系统各元素之间的所有相关关系；
C—系统组成的要素及其相关关系在各阶层上可能的分布形式；
f—X，R，C的结合效果函数。
对系统的要素集（X）、关系集（R）和层次分布形式（C）的分析，可阐明系统整体的性质。要使系统目标达到最佳程度，只有使上述三者达到最优结合，才能产生最优的结合效果E。
2）因果关系
事故和导致事故发生的各种原因（危险因素）之间存在着相关关系，表现为依存关系和因果关系；事故的因果关系是：事故的发生有其原因因素，而且往往不是由单一原因因素造成的，而是由若干个原因因素耦合在一起，当出现符合事故发生的充分与必要条件时，事故就必然会立即爆发；多一个原因因素不需要，少一个原因因素事故就不会发生。而每一个原因因素又由若干个二次原因因素构成；依次类推三次原因因素，……。
消除一次、或二次、或三次，……原因因素，破坏发生事故的充分与必要条件，事故就不会产生，这就是采取技术、管理、教育等方面的安全对策措施的理论依据。
在评价系统中，找出事故发展过程中的相互关系，借鉴历史、同类情况的数据、典型案例等，建立起接近真实情况的数学模型，则评价会取得较好的效果，而且越接近真实情况，效果越好，评价得越准确。
1.6.1.2 类推原理
“类推”亦称“类比”。类推推理是人们经常使用的一种逻辑思维方法，常用来作为推出一种新知识的方法。它是根据两个或两类对象之间存在着某些相同或相似的属性，从一个已知对象还具有某个属性来推出另一个对象具有此种属性的一种推理。它在人们认识世界和改造世界的活动中，有着非常重要的作用，在安全生产、安全评价中同样也有着特殊的意义和重要的作用。
其基本模式为： 
类比推理的结论是或然性的。所以，在应用时要注意提高其结论可靠性，方法有：
① 要尽量多地列举两个或两类对象所共有或共缺的属性；
② 两个类比对象所共有或共缺的属性愈本质，则推出的结论愈可靠；
③ 两个类比对象共有或共缺的对象与类推的属性之间具有本质和必然的联系，则推出结论的可靠性就高。
类推评价法的种类及其应用领域取决于评价对象事件与先导事件之间联系的性质。若这种联系可用数字表示，则称为定量类推；如果这种联系关系只能定性处理，则称为定性类推。常用的类推方法有如下几种。
1）平衡推算法
指根据相互依存的平衡关系来推算所缺的有关指标的方法。
2）代替推算法
指利用具有密切联系（或相似）的有关资料、数据，来代替所缺资料、数据的方法。
3）因素推算法
指根据指标之间的联系，从已知因素的数据推算有关未知指标数据的方法。
4）抽样推算法
指根据抽样或典型调查资料推算系统总体特征的方法。
5）比例推算法
是根据社会经济现象的内在联系，用某一时期、地区、部门或单位的实际比例，推算另一类似时期、地区、部门或单位有关指标的方法。
6）概率推算法
概率是指某一事件发生的可能性大小。事故的发生是一种随机事件；任何随机事件，在一定条件下是否发生是没有规律的，但其发生概率是一客观存在的定值。因此，根据有限的实际统计资料，采用概率论和数理统计方法可求出随机事件出现各种状态的概率。可以用概率值来预测未来系统发生事故可能性的大小，以此来衡量系统危险性的大小、安全程度的高低。
1.6.1.3 惯性原理
任何事物在其发展过程中，从其过去到现在以及延伸至将来，都具有一定的延续性，这种延续性称为惯性。
利用惯性可以研究事物或一个评价系统的未来发展趋势。
利用惯性原理进行评价时应注意以下两点：
1）惯性的大小
惯性越大，影响越大；反之，则影响越小。
2）一个系统的惯性是这个系统内的各个内部因素之间互相联系、互相影响，互相作用按照一定的规律发展变化的一种状态趋势。因此，只有当系统是稳定的，受外部环境和内部因素的影响产生的变化较小时，其内在联系和基本特征才可能延续下去，该系统所表现的惯性发展结果才基本符合实际。但是，绝对稳定的系统是没有的，因为事物发展的惯性在受外力作用时，可使其加速或减速甚至改变方向。这样就需要对一个系统的评价进行修正，即在系统主要方面不变、而其他方面有所偏离时，就应根据其偏离程度对所出现的偏离现象进行修正。
1.6.1.4 量变到质变原理
任何一个事物在发展变化过程中都存在着从量变到质变的规律。同样，在一个系统中，许多有关安全的因素也都一一存在着量变到质变的规律；在评价一个系统的安全时，也都离不开从量变到质变的原理。在安全评价时，考虑各种危险、有害因素，对人体的危害，以及采用的评价方法进行等级划分等，均需要应用量变到质变的原理。
1.6.2 安全评价的原则
安全评价是落实“安全第一，预防为主”方针的重要技术保障，是安全生产监督管理的重要手段。必须以被评价项目的具体情况为基础，以国家安全法规及有关技术标准为依据，用严肃的科学态度，认真负责的精神，强烈的责任感和事业心，全面、仔细、深入地开展和完成评价任务。在工作中必须自始至终遵循科学性、公正性、合法性和针对性原则。
1.6.3 安全评价的限制因素
根据经验和预测技术、方法进行的安全评价在理论和实践着上都还存在很多限制，应该认识到在安全评价结果的基础上作出的安全管理决策的质量，与对被评价对象的了解程度、对危险可能导致事故的认识程度和采用安全评价方法的准确性等有关。安全评价存在的限制因素主要来自：
1）评价方法
安全评价方法多种多样，各有其适用对象，各有其优缺点，各有其局限性。
2）评价人员的素质和经验
许多安全评价具有高度主观的性质，评价结果与假设条件密切相关。不同的评价人员使用相同的资料评价同一个对象，由于评价人员的业务素质不同，可能会得出不同的结果。
1.7 安全评价程序
安全评价程序主要包括：准备阶段，危险、有害因素识别与分析，定性定量评价，提出安全对策措施，形成安全评价结论及建议，编制安全评价报告，如图1-2所示。
1） 准备阶段
明确被评价对象和范围，收集国内外相关法律法规、技术标准及工程、系统的技术资料。
2）危险、有害因素识别与分析
根据被评价的工程、系统的情况，识别和分析危险、有害因素，确定危险、有害因素存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律。
3）定性、定量评价
在危险、有害因素识别和分析的基础上，划分评价单元，选择合理的评价方法，对工程、系统发生事故的可能性和严重程度进行定性、定量评价。
4）安全对策措施
根据定性、定量评价结果，提出消除或减弱危险、有害因素的技术和管理措施及建议。
5）评价结论及建议
简要地列出主要危险、有害因素的评价结果，指出工程、系统应重点防范的重大危险因素，明确生产经营者应重视的重要安全措施。
6）安全评价报告的编制
依据安全评价的结果编制相应的安全评价报告。 
图1-2 安全评价的基本程序
1. 8安全评价规范
我国安全评价规范体系可分为3个层次，一是安全评价通则，二是各类安全评价导则及行业评价导则，三是各类安全评价实施细则，如图1—4所示。 
1 .8 .1安全评价通则
工作的总纲，足安全评价活动的总体指南。它规定了所有安全评价工作的基本原则、目的、要求、程序和方法，对安全评价进行了分类和定义，对安全评价的内容、程序以及安全评价报告评审与管理程序作了原则性说明，对安全评价导则和细则的规范对象作了原则性规定，但这些原则性规定在具体实施时需要更详细的规范支持。
1. 8 .2安全评价导则
各类安全评价导则是根据安全评价通则的总体要求制定的，是安全评价通则总体指南的具体化和细化。导则使细化后的规范更具有可依据性和可实施性，为安全评价提供了易于遵循的规定。目前已发布的安全评价导则，按安全评价种类划分，有安全预评价导则、安全验收评价导则、安全现状评价导则，以及专项安全评价导则；按行业划分，有煤矿安全评价导则、非煤矿山安全评价导则、陆上石油和天然气开采业安全评价导则、水库大坝安全评价导则等。
1)各类安全评价导则
由于各类安全评价导则都是依据安全评价通则制定的，所以它们采用的格式和提出的基本要求是一致的。其内容主要包括：主题内容与适用范围，评价目的和基本原则，定义，评价内容评价程序，评价报告主要内容，评价报告要求和格式，附件(评价所需主要资料清单、常用评价方法、评价报告封面格式、著录项格式等)。
由于不同类型的安全评价的评价对象不同，因此，导则在安全评价有关细节上各有针对自己情况的具体要求。这些具体要求的差异特别体现在定义、评价内容、评价程序、报告主要内容等方面。
2)行业安全评价导则
由于不同行业的工艺、设备等各有自己的特点，也有各自不同的安全风险，因此行业安全评价导则在遵循安全评价通则总体要求和框架的基础上，在各类安全评价细节上突出了各自的行业特点和要求。这些导则为做好该行业的安全评价提供了适用指南，提供了更符合本行业特点的规范依据。
3)导则的作用和意义
导则也称为指南，安全评价导则为所有安全评价工作提供了一个须共同遵循的体系规范。从导则的内容可以看出，这些导则对各类安全评价工作和各行业安全评价工作的具体内容和要求都作出了较为明确的阐述，无论是评价单位开展评价工作、评价人员编写安全评价报告、业主为安全评价提供支持，还是对评价报告进行审核，都应将此作为重要依据。
当然，安全评价的对象多种多样，且各有自己的特点，导则不可能包罗万象，也不可能面面俱到，导则也需随着安全评价工作的不断深入实践而逐步加以完善。在具体项目的评价过程中，需要评价单位在遵守基本要求和保证质量的基础上，努力创新，以更好地完成评价工作。但是，没有规矩不成方嘲，安全评价导则为我国安全评价工作的规范化提供了重要基础，应成为我国安全评价工作者共同遵守的指南。
1. 8. 3安全评价实施细则
安全评价实施细则是在某些特殊情况或特殊要求下根据安全评价通则和导则制定的内容更为详细的安全评价规范，更利于在安全评价工作中参照。
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